1、证券公司直接为投资者开立（　　）。A．清算账户B．银行账户C．证券账户D．资金结算账户2、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（　　）。A．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C．期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务......

1、按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（　　）。A．借贷性融资和投资性融资B．货币性融资和实物性融资C．直接融资和间接融资D．风险性融资和稳健性融资2、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（　　）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A．3～30B．3～20C．3～10D．1～103、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（　......

　　1.一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于()投资者。　　A.积极成长型　　B.保守稳健型　　C.稳健成长型　　D.投机型　　2.()根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。　　A.中国证券监督管理委员会　　B.国家发展和改革委员会　......

   1.从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种()的关系。　　A.正相关　　B.非相关性　　C.线性相关　　D.负相关　　2.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是()。　　A.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报　　B.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内S幕信息的分析来获取超额收益　　C.在强势有效市场中，证券组......

1、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是(　　)。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当......

1、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向(　　)说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关2、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力3、......

1、基金转换转入的基金份额可赎回的时问为（　　）日。A．TB．T+1C．T+2D．T+32、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。A．8000万元B．1亿元C．12000万元D．15000万元3、基金经理应当在上半年结束之日起（　　）日内，编制完成基金半年度报告。A．10B．20C．30D．604、（　　）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。A．投资部B．......